Новости законодательства

Банк России планирует поделить профучастников рынка ценных бумаг на категории

Банк России планирует поделить профучастников рынка ценных бумаг на категории

Скачать документ

6 Июня 2017

05 июня 2017 года Банк России представил для публичного обсуждения проект указания «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П, которым устанавливаются лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Проект закрепляет единую категоризации профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – профучастники) для осуществления пропорционального регулирования их деятельности, вводит дифференциацию лицензионных требований, а также устанавливает новые лицензионные требования по организации и осуществлению внутреннего аудита.

Планируется введение трёх категорий профессиональных участников: малые, средние, крупные и системно-значимые. В зависимости от отнесения к одной из вышеуказанных категорий планируется дифференцировать исполнение следующих лицензионных требований:

а) для регистраторов – наличие (отсутствие) обязанности формировать совет директоров;
б) для брокеров, дилеров, доверительных управляющих и депозитариев – необходимый минимум квалифицированных работников по соответствующему виду деятельности;
в) для профессиональных участников рынка ценных бумаг независимо от осуществляемого вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – наличие (отсутствие) обязанности осуществлять внутренний аудит.

Документ содержит порядок и особенности отнесения профучастников к той или иной категории. Для определения категории профучастники должны будут сопоставлять значения, указанные в их отчетности, представляемой в Банк России со значениями, указанными в приложении к 2 к Положению Банка России от 27.07.2015 № 481-П.

Для деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг критерием отнесения к категории будет являться количество лиц, которым открыты лицевые счета в реестрах владельцев эмиссионных ценных бумаг, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия. С количеством до 1 000 000 реестродержатель будет относиться к средней категории, от 1 000 001 к крупным и системно-значимым.


Для брокерской деятельности предусматривается два критерия отнесения к соответствующей категории.
1) Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за счет клиентов на основании договора о брокерском обслуживании (млн.руб.). До 10 000 малые, от 10 001 до 100 000 средние, от 100 001 крупные и системно-значимые.
2) Количество лиц, с которыми заключены договоры о брокерском обслуживании. Малые до 1000, средние от 1 001 до 100 000, а от 100 001 крупные и системно-значимые.

Для дилерской деятельности критерием отнесения к категории будет являться объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на организованных торгах (млн.руб.). До 20 000 малые, от 20 001 до 200 000 средние, от 200 001 крупные и системно-значимые.

Для деятельности по управлению ценными бумагами предусматривается два критерия отнесения к соответствующей категории.

1) Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами (млн.руб.) До 500 малые, от 501 до 5000 средние, от 5001 крупные и системно-значимые.
2) Количество лиц, с которыми заключены договоры доверительного управления. Малые до 200, средние от 201 до 2000, а от 2001 крупные и системно-значимые.

Для депозитарной деятельности критерием отнесения к категории будет являться стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах владельцев, доверительных управляющих и счетах номинальных держателей, открытых в депозитарии (млн. руб.). До 50 000 малые, от 50 001 до 500 000 средние, от 500 001 крупные и системно-значимые.

Обсуждение проекта продлится по 19 июня 2017 года.

Проект указания «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»